炒股配资平台排名 又有投顾被罚 涉及违规多达七项 年内投顾罚单54张 非法经营案涉近亿
2024-08-03
又一家投顾被罚。炒股配资平台排名，湖南证监局披露两张罚单，盈亚证券投资咨询有限公司被采取责令改正行政监管措施，公司负责人黄磊采取监管谈话措施。 经查，盈亚证券投资咨询存在以下问题，内部控制及合规管理不完善，信息技术治理工作不完善，个别未在中证协注册登记为证券投顾的人员向客户提供投资建议，业务推广过程中存在误导性营销宣传，向个别客户提供的投资建议风险提示不到位，个别员工离职后未及时告知客户，业务推广...
